Controls Modernization Diagnostic
Ist-Analyse von Kontrolldesign, Ownership, Nachweisqualität, Doppelungen, Automatisierungskandidaten und Governance-Rhythmus, abgeschlossen mit einem entscheidungsreifen Memo für den Sponsor.
Mandatsportfolio
Benannte Advisory-Mandate für Controls-, Assurance-, KI- und Identity-Programme.
Jedes Mandat ist um eine Managemententscheidung herum gebaut, nicht um ein generisches Leistungsmenü. Die Arbeit liefert Entscheidungsmaterial, Kontrollarchitektur, Delivery-Struktur und Artefakte, mit denen Teams nach dem Engagement weiterarbeiten können.
Flagship-Mandate
AI Controls Readiness Review
Bewertung der Risiken KI-gestützter Prozesse, Human-Review-Punkte, Ausnahmemodelle, Nachweiserfassung, Prüfung der Modell-Ausgaben und Kontrollverantwortung.
IAM and Access Governance Remediation
Stabilisierung von Berechtigungsreviews, Rollenmodellen, Joiner-Mover-Leaver-Prozessen, privilegierten Zugriffen, Dateiberechtigungen und prüfungsfesten Identity-Nachweisen.
Audit Technology Delivery Office
Senior-Delivery-Unterstützung für Risk- und Audit-Technologieprogramme: Produktanforderungen, Backlog-Disziplin, Steuerungsmaterial, Adoptionsplanung und Delivery-Governance.
ICS Operating Model Redesign
Neugestaltung von Ownership, Kontrollrhythmus, Zusammenspiel der drei Linien, Berichtsroutinen, Remediation-Pfaden und Management-Verantwortung.
Audit Methodology and Quality Support
Methodenentwicklung, Qualitätsroutinen, Professional-Practice-Unterstützung für Technologierisiko, Nachweisstandards und Modernisierung digitaler Prüfungsabläufe.
Neues Mandat
tenfold IAM-Integration
Unabhängige, expertengeführte Einführung der tenfold Identity Governance für den DACH-Mittelstand mit rund 200 bis 1.500 Mitarbeitenden, Active Directory, Fileservern und Microsoft 365. Das Mandat führt die Organisation von einer unübersichtlichen Berechtigungslandschaft zu automatisierten Joiner-Mover-Leaver-Prozessen, einem Rollenkatalog von etwa 20–35 Rollen, dokumentierten Berechtigungsreviews und prüfungsfesten Nachweisen in 12–19 Wochen. Wir sind auf tenfold fokussiert, aber nicht der Hersteller, und sagen klar, wo das Produkt endet.
Briefing für die Discovery-Phase senden- 00Discovery & AD-Audit
- 01Design & Architektur
- 02Build & Installation
- 03Plugins anbinden
- 04Role Mining & SoD
- 05Pilot (eine Abteilung)
- 06Rollout in Wellen
- 07Hypercare & Runbook
Discovery & AD-Audit zum Festpreis
Zwei bis drei Wochen, EUR 4.500–5.500. Identitätsinventar, AD-Health-Report (inaktive und verwaiste Konten, verschachtelte Gruppen), Systeminventar, Risikoregister und ein vorkalkulierter Plan für alle folgenden Phasen.
Meilensteinbasierter Aufbau und Rollout
Design, Installation, Plugin-Aktivierung, Role Mining mit SoD-Regeln, ein Pilot in einer Abteilung und ein abteilungsweiser Rollout in Wellen, jede Phase mit definiertem Exit-Gate abgeschlossen.
Compliance-Mapping
Kontrollen nachvollziehbar auf BSI ORP.4, ISO 27001 Annex A 5.15–5.18 und NIS2 / BSIG §30 abgebildet. Lücken außerhalb von tenfold, etwa MFA und Privileged Access Management, werden mit einer Empfehlung benannt.
Hypercare und Governance-Retainer
Runbook, Übergabe und das erste Quartalsreview, danach ein optionaler Retainer für Rezertifizierungsunterstützung, Plugin-Upgrades und die Nachverfolgung von Vorfällen.
Engagement-Modell
Engagements können schmal beginnen und in Design oder Delivery hineinwachsen.
01
Diagnostik-Sprint
Problemrahmung, Nachweisprüfung, Optionen und Entscheidungsmemo für den Sponsor.
02
Design-Workstream
Kontrollarchitektur, Betriebsmodell, Anforderungen, Prozesslandkarten und Rollout-Material.
03
Delivery-Office
Product Ownership, Projektleitung, PMO-Disziplin und Steuerungsunterstützung.
04
Executive Advisory
Material für den Prüfungsausschuss, vorstandsreife Sichten, unabhängige Challenge und Entscheidungsunterstützung.
Kompetenzlandkarte
Die Kernkompetenzen bleiben breit. Die Einstiegspunkte sind bewusst spezifisch.
Mandate entstehen aus einer praxisnahen Mischung aus Assurance, Kontrollen, Technologierisiko, Produktmanagement, Projekt-Delivery, IAM und Finanzprozesswissen.
- Prüfungsmethodik, Prüfungsqualität, Professional Practice und Technologierisiko.
- Interne Kontrollen, IKS-Transformation, Risiko-Kontroll-Matrizen und Compliance-Betriebsmodelle.
- KI-gestützte automatisierte Kontrollen, Analytics-Monitoring, Workflow-Automatisierung und Nachweisdesign.
- Produkt- und Projektmanagement für Risk-, Audit-, IAM-, Compliance- und Finance-Technologie.
- IAM, Berechtigungsreviews, Rollenmodelle, Berechtigungen, JML-Prozesse und prüfungsfeste Identity-Nachweise.
- SAP-nahe Finanzkontrollen, Datenschutz-Berührungspunkte und operative Kontrollnachweise.
Entscheidungsergebnisse
Executive Decision Memo
Optionen, Abwägungen, Empfehlung, offene Entscheidungen, Umsetzungsrisiko und Reihenfolge der nächsten Schritte.
Kontroll- und Nachweismodell
Kontrollbeschreibungen, Owner-Modell, Nachweiserwartungen, Ausnahme-Workflow und Qualitätschecks.
Delivery-Backlog
Arbeitspakete, Abnahmekriterien, Abhängigkeiten, Steuerungsrhythmus und Adoptionspfad.
Kontakt
Teilen Sie das Mandat und das Ergebnis, das Ihr Team braucht.
Wir ordnen das Problem einem Diagnostik-, Design-, Delivery-Office- oder Executive-Advisory-Format zu.